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天富期貨山東分公司被責令改正,因內部控制管理不完善等

2025-05-16 14:45 大眾新聞·半島新聞閱讀 (27669) 掃描到手機

5月16日,證監會山東監管局官網公示的行政處罰決定書顯示,天富期貨山東分公司(以下簡稱“公司”)因在與劉景友居間合作過程中,未采取切實有效措施督促劉景友合規展業,反映出公司對居間人缺乏有效管控機制,對居間人的管理不到位,公司內部控制管理不完善,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條的規定,被采取責令改正的行政監管措施。

愛企查顯示,天富期貨有限公司山東分公司成立于2018年9月10日,注冊地位于濟南市歷城區華信路3號鑫苑鑫中心7號樓歷城金融大廈1001室,法定代表人為王峰。