?　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)9月１８日通報(bào)，日前已對(duì)青島東海恒信投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱東海恒信）涉嫌操縱１８０ＥＴＦ、金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格等５宗操縱股票價(jià)格案調(diào)查審理完畢，并擬作出行政處罰。５宗案件還包括張春定涉嫌操縱“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等５只股票價(jià)格案。

　　融券操縱市場(chǎng)首案被查

　　這５起操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱１８０ＥＴＦ案系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ＥＴＦ第一案，金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格案系證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案。

　?。底诓倏v案件中，東海恒信控制使用“千石資本－東海恒信１期”等１２個(gè)賬戶于６月１８日至７月３０日，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行１８０ＥＴＦ交易，影響１８０ＥＴＦ交易量，變相進(jìn)行１８０ＥＴＦ與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利１。８４億余元。

　　金建勇于６月１日至７月３１日利用融券交易Ｔ＋０日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制，集中持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“國(guó)海證券”股票，并以明顯高于市場(chǎng)同時(shí)刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時(shí)間多空力量失衡，強(qiáng)化了“國(guó)海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢(shì)，獲利４４萬(wàn)多元。

　　張春定于７月１６日至２０日通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)盤中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易等行為，影響“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利９９６６萬(wàn)多元。袁海林于６月１日至７月３１日通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等２支股票價(jià)格，并反向賣出，虧損２。７８億元。葉飛于５月１３日至６月３０日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等５只股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利６６３萬(wàn)多元。

　　東海恒信兩高管被罰

　　東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒(méi)收東海恒信違法所得１。８４億元，并處以５。５２億元罰款，對(duì)東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告，并處以６０萬(wàn)元罰款，對(duì)東海恒信副總經(jīng)理陳建國(guó)給予警告，并處以３０萬(wàn)元罰款。

　　另外，證監(jiān)會(huì)擬決定沒(méi)收金建勇違法所得４４萬(wàn)多元，并處以１３２。５７萬(wàn)元的罰款；沒(méi)收張春定違法所得９９６６萬(wàn)元，并處以２。９９億元罰款；責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以３００萬(wàn)元罰款；沒(méi)收葉飛違法所得６６３。８萬(wàn)元，并處以１９９１萬(wàn)元罰款。

　　調(diào)查6件非法經(jīng)營(yíng)證券案

　　另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)１８日通報(bào)，日前已對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司、杭州米云科技有限公司等５家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述６案已進(jìn)入告知程序。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生ＨＯＭＳ系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生ＨＯＭＳ系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。 據(jù)新華社

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　　大股東違規(guī)減持后

　　再增持可從輕處罰

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸１８日就持股５％以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持一事回答了記者提問(wèn)。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)注意到近期超比例減持的大股東和實(shí)際控制人，通過(guò)各種途徑增持股票，以維持上市公司股價(jià)，其增持比例超過(guò)違規(guī)減持比例，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)將酌情予以考慮。但需強(qiáng)調(diào)，增持行為不影響對(duì)違法行為的定性；大股東和實(shí)際控制人實(shí)際增持達(dá)到一定比例將予以從輕處罰，實(shí)行有梯度的從輕處罰幅度；只限于違法減持?jǐn)?shù)額，不涉及對(duì)信息披露違法的處罰。

　　鄧舸表示，對(duì)涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，分為兩種情形考慮：一是當(dāng)事人申請(qǐng)聽證的，應(yīng)當(dāng)于聽證會(huì)結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù)。二是當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起１５日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)。 鑫華

　　（來(lái)源：半島網(wǎng)-半島都市報(bào)） [編輯: 張珍珍]