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　　73歲的股民孫先生，因?yàn)樽C券公司的失誤造成了巨額損失。這家證券公司是興業(yè)證券濟(jì)南歷山路證券營(yíng)業(yè)部。按照事先約定，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)向大戶孫先生提供及時(shí)的信息服務(wù)，然而孫先生沒能及時(shí)知悉圣泉集團(tuán)的定向增發(fā)事項(xiàng)，由此沒能如期交納購(gòu)股款，造成損失至少20萬(wàn)元，但是孫先生的索賠要求卻遭到了拒絕。

　　營(yíng)業(yè)部800元挖來百萬(wàn)大戶

　　今年已經(jīng)73歲的孫先生炒股史有18年了，他的賬戶一直放在西南證券濟(jì)南某營(yíng)業(yè)部。孫先生說，去年，興業(yè)證券歷山路營(yíng)業(yè)部的一位女性理財(cái)顧問，把他挖到了該營(yíng)業(yè)部。“他們?yōu)榱死医o了我800元錢，于是我把一個(gè)賬戶就開到這里來了。”孫先生目前在興業(yè)證券的賬戶資產(chǎn)有100多萬(wàn)元。

　　“當(dāng)初轉(zhuǎn)移我資產(chǎn)的時(shí)候，我就告訴他們，我持有圣泉集團(tuán)的股份，要是遇到增資配股的事情，一定要口頭通知我，因?yàn)槲叶歼@個(gè)歲數(shù)了，上網(wǎng)不方便。這是一個(gè)口頭約定，他們也答應(yīng)提供點(diǎn)對(duì)點(diǎn)服務(wù)，沒想到他們并未兌現(xiàn)自己的承諾，給我造成了損失卻想草草打發(fā)了事。”更讓孫先生氣憤的是，圣泉集團(tuán)定增的事情，竟然還是從西南證券得知的，這天是5月19日，距離圣泉集團(tuán)公告的交款截止日期，已經(jīng)過去了五個(gè)工作日。

　　記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，今年2月4日，新三板公司圣泉集團(tuán)臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了定向發(fā)行股票方案，5月7日公布了認(rèn)購(gòu)辦法，發(fā)行價(jià)格是12元/股，發(fā)行數(shù)量不超過6437萬(wàn)股，交款起始日是5月11日，截止日是5月14日17點(diǎn)。如今，因?yàn)闆]有及時(shí)得到消息，蒙在鼓里的孫先生白白錯(cuò)失這樣的好機(jī)會(huì)。

　　承認(rèn)存過失，但只愿賠一點(diǎn)兒

　　孫先生說，在十多年前他就持有圣泉集團(tuán)的股份，中間經(jīng)過多次送轉(zhuǎn)股票，他現(xiàn)在持有圣泉集團(tuán)的股票已經(jīng)近3萬(wàn)股。“這個(gè)事情我轉(zhuǎn)移賬戶的時(shí)候已經(jīng)告訴他們了，而且連帶把這個(gè)新三板的賬戶也轉(zhuǎn)移到這里來了。”“我知道這個(gè)事情后，當(dāng)即給我在興業(yè)證券的投資顧問打電話，但是沒人接聽，而且也沒收到他們的反饋。”孫先生說，關(guān)鍵時(shí)候找不到，這讓他很生氣。

　　記者輾轉(zhuǎn)從多家營(yíng)業(yè)部了解到，像孫先生這樣持有100萬(wàn)元以上的股民，屬于營(yíng)業(yè)部的大客戶，證券公司會(huì)安排專人來服務(wù)，特別是上了年紀(jì)的股民，更是格外細(xì)心。

　　21日，記者陪同孫先生來到該家營(yíng)業(yè)部了解情況，負(fù)責(zé)接待的一位工作人員說，孫先生的投資顧問外出了。一番溝通后，該營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理林濱現(xiàn)身，以“不接受采訪”為由支走記者，與孫先生單獨(dú)進(jìn)行密談。在現(xiàn)場(chǎng)，林濱未對(duì)雙方的“口頭約定”向記者予以否認(rèn)。

　　然而，孫先生對(duì)談判結(jié)果并不接受。在結(jié)束約半個(gè)小時(shí)的密談后，孫先生氣憤地告訴記者，營(yíng)業(yè)部承認(rèn)他們工作存在過失，但是對(duì)于孫先生提出的20萬(wàn)元的賠償要求給予拒絕，“他們說，可以賠償我小部分的損失，但是具體金額也沒說，20萬(wàn)元肯定不會(huì)賠給我。”

　　孫先生說，他要的這個(gè)賠償額并不過分。按照圣泉集團(tuán)推出的認(rèn)購(gòu)方法，孫先生可以認(rèn)購(gòu)7500股，按照圣泉集團(tuán)最近成交價(jià)18 .79元/股計(jì)算，假若其認(rèn)購(gòu)成功，浮盈早已超過20萬(wàn)元。

　　“20萬(wàn)元都是我少要的價(jià)格了，圣泉集團(tuán)是做石墨烯的，是市場(chǎng)的熱點(diǎn)股，業(yè)績(jī)很好，是有轉(zhuǎn)到主板希望的，那時(shí)候就不是這個(gè)價(jià)格了。”對(duì)此，記者提出要采訪林濱，但被其以各種借口回絕，此后也沒再露面。針對(duì)此事，記者致電圣泉集團(tuán)了解情況，公司工作人員告訴記者，定增事項(xiàng)他們已經(jīng)按照規(guī)定進(jìn)行了披露，而且目前到了驗(yàn)資的階段。“我們也很惋惜，只能等下次機(jī)會(huì)了。”

　　開戶轉(zhuǎn)戶時(shí)不要輕信口頭許諾

　　對(duì)于孫先生的遭遇，股民劉先生感到很同情。“這么大年紀(jì)的人了，證券公司應(yīng)該特別照顧一下。再說了，當(dāng)初人家轉(zhuǎn)戶的時(shí)候都已經(jīng)和證券公司說好了，他持有圣泉集團(tuán)的股票，有重大事項(xiàng)要告知，他們不能只是把客戶拉來就行了，雖是口頭約定也不能說話不算數(shù)啊！”

　　濟(jì)南一家證券公司的部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，“現(xiàn)在很多營(yíng)業(yè)部都在爭(zhēng)搶客戶資源，給客戶許諾了很多，比如傭金、買賣點(diǎn)服務(wù)等有許多優(yōu)惠，這都是銷售策略。真正把客戶爭(zhēng)取到了，執(zhí)行的部分服務(wù)會(huì)打折扣，這是業(yè)內(nèi)的頑疾。因?yàn)楝F(xiàn)在行情特別好，所以這些小瑕疵被高收益掩蓋了。”

　　該負(fù)責(zé)人介紹，百萬(wàn)元以上的客戶屬于營(yíng)業(yè)部的大戶，“這樣的客戶每家營(yíng)業(yè)部在20人左右，好的也不會(huì)超過40人。出現(xiàn)這樣的事情，在我們營(yíng)業(yè)部是不允許的，這對(duì)營(yíng)業(yè)部的信譽(yù)度是極大的損害，這樣的事情如果被股民知道了，業(yè)務(wù)也就做到頭了。”

　　就此事，廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華在接受記者采訪時(shí)說，孫先生的索賠主張屬于預(yù)期收益損失，圣泉集團(tuán)既然提前公告了定增內(nèi)容，剩下的告知任務(wù)就是證券公司的了。孫先生當(dāng)初轉(zhuǎn)移賬戶的時(shí)候，和興業(yè)證券達(dá)成的只是口頭協(xié)議，沒有“如果因?yàn)橥ㄖ患皶r(shí)造成損失就賠償”的文字約定，因此孫先生想通過訴訟的手段來解決可能占不到優(yōu)勢(shì)。“不過，從道德的層面來說，顯然興業(yè)證券理虧，應(yīng)該受到譴責(zé)。”

　　“像孫先生這類情況，我在從業(yè)過程中也遇到不少。提醒廣大股民朋友，千萬(wàn)不要相信口頭的許諾，遇到開戶、轉(zhuǎn)戶這些情況一定要謹(jǐn)慎。”劉國(guó)華說，現(xiàn)在股市行情非常火爆，很多證券公司給客戶許下了美好的諾言，但有些是靠不住的，所以股民朋友要審慎判斷、理性投資。（劉相華）