7月11日，證監會青島監管局官網公示的行政監管措施決定書顯示，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超因違法違規被出具警示函。

上述行政監管措施決定書顯示，經查，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司（以下簡稱“鯤鵬公司”）存在以下問題：

一、利用基金財產為投資者以外的人牟取利益。上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）第三十條第（二）項的規定。

吳宗耀為鯤鵬公司的副總經理和相關基金的實際負責人，對上述行為負有直接責任；朱江漢為鯤鵬公司的法定代表人、總經理，陸智慧為相關基金的基金經理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對上述行為負有責任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規定。

二、現場檢查時未如實提供有關材料。上述行為違反了《私募條例》第四十一條第二款的規定。

吳宗耀、交易員段洪超對上述行為負有直接責任；朱江漢未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對上述行為負有責任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規定。

此外，段洪超在接受證監會青島監管局調查時，刻意隱瞞事實，違反了《私募條例》第四十一條第二款的規定。

依照《私募條例》第四十條的規定，青島證監局對鯤鵬公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函的措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

鯤鵬公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超還被要求認真學習相關法律法規，強化內控管理，嚴格履職盡責，提升合規水平。

據報道，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司是李滄區重點引入的首家省外私募證券基金管理公司。

愛企查顯示，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司成立于2015年6月9日，注冊地位于山東省青島市李滄區延川路13號8號樓101戶，法定代表人為朱江漢。